1. Η αρμόδια αρχή είναι υπεύθυνη για την προληπτική εποπτεία των Ι.Ε.Σ.Π. - Τ.Ε.Α..
2. Η εποπτεία βασίζεται σε μακροπρόθεσμη προσέγγιση, επικεντρωμένη στους κινδύνους.
3. Η εποπτεία των Ι.Ε.Σ.Π. - Τ.Ε.Α. περιλαμβάνει κατάλληλο συνδυασμό δραστηριοτήτων εκτός των χώρων του ιδρύματος και επιτόπιων ελέγχων.
4. Οι εποπτικές εξουσίες ασκούνται κατά τρόπο έγκαιρο και αναλογικό προς το μέγεθος, τη φύση, την κλίμακα και την πολυπλοκότητα των δραστηριοτήτων του Ι.Ε.Σ.Π. - Τ.Ε.Α..
5. Η αρμόδια αρχή εξετάζει δεόντως τον δυνητικό αντίκτυπο των ενεργειών της στη σταθερότητα των χρηματοπιστωτικών συστημάτων στην Ένωση, ιδίως, σε καταστάσεις έκτακτης ανάγκης.
