1. Τηρουμένου του άρθρου 4, εταιρεία διαχείρισης που έχει λάβει άδεια λειτουργίας από τις Αρμόδιες Αρχές άλλου κράτους - μέλους σύμφωνα με την Οδηγία 2009/65/ ΕΚ, και προτίθεται να αναλάβει τη διαχείριση ΟΣΕΚΑ, υποβάλλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τα ακόλουθα έγγραφα:
α) την κατά το άρθρο 37 έγγραφη σύμβαση με τον θεματοφύλακα του ΟΣΕΚΑ και
β) πληροφορίες σχετικά με τυχόν συμφωνίες ανάθεσης των λειτουργιών της διαχείρισης επενδύσεων και της διοίκησης του ΟΣΕΚΑ, οι οποίες αναφέρονται στις υποπεριπτώσεις αα' και ββ' της περίπτωσης β' της παραγράφου 1 του άρθρου 12 του παρόντος νόμου.
Εάν μια εταιρεία διαχείρισης ήδη διαχειρίζεται ΟΣΕΚΑ του παρόντος νόμου ιδίου είδους και έχει ήδη υποβάλει στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς τα ως άνω απαιτούμενα έγγραφα, αρκεί η απλή μνεία αυτών.
2. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, εφόσον το κρίνει αναγκαίο για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης προς τους κανόνες για την τήρηση των οποίων είναι αρμόδια, δύναται να ζητεί από τις Αρμόδιες Αρχές του κράτους - μέλους καταγωγής της εταιρείας διαχείρισης διευκρινίσεις και πληροφορίες σχετικά με τα έγγραφα που αναφέρονται στην παράγραφο 1 και, με βάση τη βεβαίωση που αναφέρεται στα άρθρα 26 και 27, σχετικά με το κατά πόσον το είδος του ΟΣΕΚΑ, για τη διαχείριση του οποίου ζητείται άδεια, εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής της άδειας λειτουργίας που διαθέτει η εταιρεία διαχείρισης. Στην περίπτωση αυτή, οι Αρμόδιες Αρχές του κράτους - μέλους καταγωγής της εταιρείας διαχείρισης απαντούν εντός δέκα (10) εργάσιμων ημερών από την ημέρα της υποβολής του αιτήματος.
3. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δύναται να απορρίψει την αίτηση της εταιρείας διαχείρισης μόνον εάν η εταιρεία διαχείρισης:
α) δεν πληροί τους κανόνες που εμπίπτουν στην αρμοδιότητα της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς βάσει του άρθρου 32,
β) δεν έχει λάβει άδεια από τις Αρμόδιες Αρχές του κράτους - μέλους καταγωγής της να διαχειρίζεται το είδος ΟΣΕΚΑ για τη διαχείριση του οποίου ζητείται άδεια, ή
γ) δεν έχει υποβάλει τα έγγραφα που αναφέρονται στην παράγραφο 1.
Πριν την απόρριψη της αίτησης, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διαβουλεύεται με τις Αρμόδιες Αρχές του κράτους - μέλους καταγωγής της εταιρείας διαχείρισης.
4. Κάθε μεταγενέστερη ουσιώδης τροποποίηση των εγγράφων της παραγράφου 1 κοινοποιείται χωρίς καθυστέρηση από την εταιρεία διαχείρισης στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
5. Με βάση τα εκτελεστικά μέτρα της παραγράφου 5 του άρθρου 20 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εξειδικεύει με απόφαση του Διοικητικού της Συμβουλίου κάθε λεπτομέρεια ή τεχνικό θέμα σχετικά με τις πληροφορίες που υποβάλλονται αναφορικά με τη διαχείριση ΟΣΕΚΑ από εταιρεία διαχείρισης άλλου κράτους - μέλους, καθώς και σχετικά με τον καθορισμό τυποποιημένων μορφοτύπων, υποδειγμάτων και διαδικασιών για τη υποβολή των εν λόγω πληροφοριών.
